Name List Screening (NLS) - Senior Investigator (Senior Analyst) (m/w/d)

Position Overview

Die Deutsche Bank (DB) kann zurückgreifen auf eine sehr erfahrene und engagierte Abteilung für die Bekämpfung von Finanzkriminalität (Anti Financial Crime, AFC). Diese spielt eine entscheidende Rolle dabei, der Finanzkriminalität bei Geschäftsaktivitäten und globalen Finanzdienstleistungen der DB vorzubeugen und gleichzeitig die Interessen der Bank und der Gesellschaft zu wahren.

Um Finanzkriminalität wirksam zu bekämpfen und flexibel auf Herausforderungen zu reagieren, hat AFC eine Matrixstruktur, die regionale, geschäftsbereichsbezogene und globale Funktionen vereint. Sie teilt sich in die folgenden Kernbereiche auf: Anti-Money Laundering, Sanctions & Embargoes, Anti-Fraud, Bribery & Corruption, Investigations & Intelligence, Monitoring & Screening und Risk Assessment. Teil unseres Engagements ist es, eine enge Zusammenarbeit mit allen Geschäftsbereichen und Unterstützungsfunktionen innerhalb unserer Bank zu stärken.

Was AFC für Sie tun wird
AFC hilft der Deutschen Bank, langfristig Vertrauen und Mehrwert für unsere Kunden, Mitarbeiter und die Gesellschaft zu schaffen. Wir bieten Ihnen herausfordernde Möglichkeiten, zu lernen, einen Beitrag zu leisten und von Ihrer Reise mit uns zu profitieren. Wir fördern eine offene und integrative Teamkultur mit dem Ziel, eine gesunde, engagierte und gut unterstützte vielfältige Belegschaft aufzubauen und zu erhalten, die in der Lage ist, ihr Bestes zu geben und ihr Leben innerhalb und außerhalb des Arbeitsplatzes zu genießen, während wir die höchsten Verhaltensstandards anwenden, um den Erfolg der DB bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität zu gewährleisten.

Teambeschreibung und Rollendetails
Die Deutsche Bank (DB) hat sich den höchsten Standards der Anti-Geldwäsche (AML), Embargo, der Korruptions- und Betrugsbekämpfung und der Bekämpfung der Finanzkriminalität im weiteren Sinne (zusammenfassend als AFC benannt) verpflichtet. Der Geschäftsleitung und allen Mitarbeitern obliegt es diese Standards einzuhalten, um die DB vor Personen zu schützen, die unsere Produkte und Dienstleistungen zur Geldwäsche, Bestechung, Korruption, Betrug und/ oder Terrorismusfinanzierung missbrauchen. Der DB-Konzern überprüft seine Anti-Finanzkriminalität (AFC) Strategien, Ziele und Zielsetzungen laufend und präsentiert ein wirksames Programm für die Geschäftseinheiten der DB. Dieses Programm entspricht den "Best Practices" eines diversifizierten, globalen Finanzdienstleistungsunternehmens. Der Senior Investigator führt eine erweiterte Analyse von Hintergrundinformationen durch und eskaliert Fälle an AFC Business Lines oder Sanctions, falls erforderlich. Sie/Er ist verantwortlich für den Abschluss oder die Eskalation von Fällen, die ihr/ihm vom Analysten zur Verfügung gestellten Alerts (unter Beachtung der Vorsichtsmaßnahmen/Prinzipien der 4-Augen-Qualitätsprüfung). Der Senior Investigator ist unter anderem auch für die Schulung von neuen Kollegen und Analysten verantwortlich.

Ihre Hauptverantwortlichkeiten

• Mitarbeit an Projekten und Übernahme von Verantwortung für Aufgaben innerhalb kurz- und mittelfristiger Management Projekte
• Analyse von besonders komplexen Warnungen innerhalb der Alerts auf Sanktionen, PEP (Politically Exposed Person), Adverse Media und Interne Listen Treffer
• Eskalationspunkt für Analysten bei sanktionsrelevanten Warnungen
• Eskalierung von PEPs und Adverse Media-Treffern an verschiedene Business Line AFC-Teams zur Entscheidungsfindung, sowie die Eskalierung von Sanktionswarnungen an die Sanction- und Embargo-Teams
• Training von neuen Kollegen und Analysten

• Banken- oder vergleichbare Ausbildung/Hochschulabschluss sowie mehrjährige Erfahrung in einer vergleichbaren Position. Erfahrung im Bereich Name List Screening von Vorteil
• Projekterfahrung innerhalb größerer Projekte mit internationalen NLS-Stakeholdern
• Gute Kenntnisse der Produkte und Transaktionssysteme der Deutschen Bank sowie Prozesskenntnisse (von Kreditinstituten und allgemein); Erfahrungen und Kenntnisse mit den Name-List Screening Plattformen (FircoSoft, PEP-Manager, Embargo Agent) sind von Vorteil
• Grundkenntnisse der regulatorischen Anforderungen und der deutschen Gesetzgebung im Bereich AFC sowie deren Umsetzung im internationalen Kontext
• Sehr gute Geschäftsdeutsch- und Englischkenntnisse - in Wort und Schrift; Sehr hohes Business-Englisch-Niveau erforderlich, da häufig Gespräche mit internationalen Aufsichtsbehörden wie FED, FCA, MAS etc. erforderlich sind. Weitere Sprachen sind von Vorteil